星期三 2022年 11月 30日
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未保存通訊電子記錄 華爾街金融公司遭罰18億美元

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图为纽约华尔街金融中心。

美国当局周三宣布,16家华尔街大型金融公司同意受罚总计18亿美元(83亿1791万令吉),因为未遵守保存电子记录的义务,诸如员工之间在个人手机上的通讯记录等。

法新社报导,美国证券管理委员会发表声明指出,巴克莱、美国银行、德意志银行和高盛等同意受罚,因“长期未能”持续保存相关电子通讯记录,而这些记录是监管机构在监管过程中必须取得的资讯。

美证管会宣布,对16家机构处以总计11亿美元(50亿8317万令吉)的罚款。这16家上市公司包括摩根士丹利等,其附属公司也在此协议范围内。

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在另一起行动中,美国商品期货交易委员会也宣布,就同一罪责对同一群金融机构,达成总计7亿1000万美元(32亿8095万令吉)的和解协议。

根据两项和解案,美国银行共被罚款2亿2500万美元(10亿3974万令吉)。

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而同意以2亿美元(9亿2421万2000令吉)和解的金融巨擘,包括巴克莱、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛、摩根士丹利和瑞士银行集团。

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