由于花旗集团旗下公司提交了不完整和不准确的监管信息,英国央行对其开出4390万英镑(约马币2亿3578万令吉)的罚单,为英国央行所属金融监管机构有史以来开出的最高罚单。

在周二发给第一财经等机构的声明中,英国央行旗下监管机构审慎监管局(Prudential Regulatory Authority,PRA)对花旗环球金融有限公司、花旗银行伦敦分行和花旗银行欧洲有限公司英国分行处以4390万英镑的联合罚款,处罚原因是其内控以及管理安排未能满足审慎监管局监管报告要求。

在2014年6月19日至2018年12月31日期间,上述机构在英国的监管报告框架“未能有效设计,实施或运作”,导致其“向审慎监管局所提交的资本和流动性水平的监管报告不完整不准确”。

审慎监管局负责监测英国约1500家银行、建筑协会、信用合作社、保险公司和大型投资公司的财务稳定状况。

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PRA指出,尽管目前花旗对于流动性和资本充足率的要求,比英国央行任何时候的规定都要高,但花旗在上述日期内犯下一系列重大错误,包括:

花旗未能确保设计,实施和有效支持其英国监管报告框架的系统和控制措施;花旗未能投入足够的人力资源来确保花旗环球金融有限公司的监管报告是完整且准确的;鉴于花旗的规模、复杂性和系统重要性,花旗对其英国监管报告控制框架的多个方面的纪录不充分。

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根据花旗银行随后发给第一财经等机构的声明,该行已将满足其监管报告要求列为优先事项,并对PRA指出的所有不合规之处进行了整改处理。

总部位于纽约的花旗银行是美国第三大银行,并被指定为“具有全球系统重要性的银行”。它的资产为2兆美元,业务遍及约100个国家。

亦有英国媒体指出,花旗本应面临6270万英镑的罚款,但该行属审慎监管局的合作机构,因此得到了30%的罚金减免。


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